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Boston: Ex ejecutivo evita prisión en caso de fraude bancario

31-Julio-2018 - voanoticias.com



Un ex ejecutivo de State Street Corp (STT.N) evitó ir a prisión el martes luego de cooperar con las autoridades estadounidenses que investigan un plan para defraudar a los clientes del banco mediante la aplicación de comisiones secretas sobre miles de millones de dólares en transacciones de valores. Richard Boomgaardt, ex jefe de la unidad de manejo de transición de State Street para Europa, Medio Oriente y África, enfrentaba hasta cinco años de prisión después de declararse culpable en 2017 de conspirar para cometer fraude electrónico y fraude de valores. A cambio, fue condenado a un año de libertad condicional por la jueza de distrito estadounidense Denise Casper en Boston después de que un fiscal argumentó que merecía crédito por haber decidido anticipadamente presentarse y ayudar a la investigación del Departamento de Justicia de EE.UU. "Ojalá pudiera volver atrás y hacer las cosas de manera diferente", dijo en la corte Boomgaardt, un canadiense-holandés que vive en Inglaterra. El hombre de 45 años, es uno de los cuatro ex empleados del banco con sede en Boston que desde el año 2016 enfrenta cargos federales por participar en entramados para cobrar de más a clientes institucionales, lo que le permite a State Street ganar millones de dólares. Boomgaardt declaró como testigo del gobierno durante el juicio de Ross McLellan, ex vicepresidente ejecutivo de State Street que fue condenado en junio por conspiración, fraude de valores y fraude electrónico. El caso siguió a un acuerdo de 2014 entre State Street y la Autoridad de Conducta Financiera del Reino Unido, en el que el banco pagó una multa de 22.9 millones de libras, o $ 38 millones en ese momento, por cobrarle a seis clientes aumentos en ciertas transacciones. En 2017, State Street acordó pagar $ 64.6 millones para resolver investigaciones penales y civiles relacionadas con Estados Unidos e ingresó a un acuerdo de enjuiciamiento diferido. Los fiscales dijeron que de 2010 a 2011, McLellan, Boomgaardt y otro ejecutivo, Edward Pennings, conspiraron para agregar las comisiones secretas por los intercambios realizados para los seis clientes, que habían estado utilizando el negocio de "gestión de transición" del banco. El servicio ayuda a los grandes clientes institucionales como los fondos de pensiones a mover sus inversiones entre los administradores de activos o liquidar grandes carteras de inversión con el objetivo de minimizar los costos de la transición de las inversiones. Los seis clientes incluyeron Kuwait Investment Authority, uno de los mayores fondos soberanos de inversión del mundo, y fondos de pensiones irlandeses, británicos y holandeses. El plan resultó en que los clientes recibieran un sobreprecio de más de $ 20 millones, dijeron los fiscales. Pennings se declaró culpable en 2017 y también testificó contra McLellan. Ambos hombres serán sentenciados en octubre.



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